Ο ρόλος του Internal Audit στις Επενδυτικές Εταιρείες (CIFs): Θα κατανοήσουν πώς ο εσωτερικός έλεγχος λειτουργεί ως ανεξάρτητος μηχανισμός διασφάλισης, ενίσχυσης διακυβέρνησης και πρόληψης κανονιστικών κινδύνων.
Key principles & best practices Internal Audit: Θα μάθουν τις βασικές αρχές που διέπουν έναν αποτελεσματικό εσωτερικό έλεγχο σε CIFs, ευθυγραμμισμένο με κανονιστικές και εποπτικές προσδοκίες.
Εσωτερικοί μηχανισμοί ελέγχου και αξιολόγησή τους: Θα αποκτήσουν πρακτική γνώση για τον σχεδιασμό, την αξιολόγηση και τη βελτίωση εσωτερικών ελέγχων σε κρίσιμες λειτουργίες.
Τεκμηρίωση ευρημάτων & ανάλυση κινδύνων: Θα μάθουν πώς να τεκμηριώνουν ευρήματα με σαφή, τεκμηριωμένο και εποπτικά αποδεκτό τρόπο, αναδεικνύοντας τις υποκείμενες αιτίες προβλημάτων.
Διορθωτικές ενέργειες & παρακολούθηση προόδου: Θα κατανοήσουν πώς σχεδιάζονται corrective action plans, πώς παρακολουθείται η υλοποίησή τους και πότε απαιτείται escalation.
Αποτελεσματική επικοινωνία με το Διοικητικό Συμβούλιο: Θα μάθουν πώς να παρουσιάζουν ευρήματα και ρίσκα στο Board με σαφήνεια, εστίαση στην ουσία και actionable συμπεράσματα.
Data management & audit testing techniques: Θα αποκτήσουν πρακτικές τεχνικές διαχείρισης δεδομένων, δειγματοληψίας και testing που αυξάνουν την αξιοπιστία των ελέγχων.
Χρήση τεχνολογίας στον εσωτερικό έλεγχο: Θα κατανοήσουν πώς εργαλεία τεχνολογίας και data analytics μπορούν να υποστηρίξουν και να ενισχύσουν τη λειτουργία Internal Audit.
Επαγγελματική δεοντολογία & ανεξαρτησία: Θα μάθουν πώς διασφαλίζεται η αντικειμενικότητα, η ανεξαρτησία και η επαγγελματική συμπεριφορά του εσωτερικού ελεγκτή.
Προετοιμασία για εποπτικούς ελέγχους CySEC & ESMA: Θα γνωρίζουν τι αναμένουν οι εποπτικές αρχές από το Internal Audit και πώς να είναι πλήρως προετοιμασμένοι για supervisory audits.
Εισαγωγή στο Internal Audit για CIFs: Ο ρόλος, οι αρμοδιότητες και η προστιθέμενη αξία του Internal Audit στις επενδυτικές εταιρείες.
Internal Audit framework & κανονιστικές απαιτήσεις: Ευθυγράμμιση με MiFID, CySEC Directives και εποπτικές προσδοκίες.
Σχεδιασμός και αξιολόγηση εσωτερικών ελέγχων: Προσέγγιση βάσει κινδύνου, audit planning και καθορισμός προτεραιοτήτων.
Audit execution & testing techniques: Data management, δειγματοληψία, walkthroughs και τεχνικές ελέγχου.
Τεκμηρίωση ευρημάτων & root cause analysis: Πώς γράφονται σαφή, τεκμηριωμένα και χρήσιμα audit findings.
Corrective actions & follow-up: Παρακολούθηση προόδου, επανέλεγχοι και κλιμάκωση προς τη διοίκηση.
Reporting & επικοινωνία με το Διοικητικό Συμβούλιο: Δομή reports, παρουσίαση ρίσκων και πρακτικές συζήτησης με το Board.
Τεχνολογία & data analytics στο Internal Audit: Πώς η τεχνολογία ενισχύει την αποτελεσματικότητα και την κάλυψη των ελέγχων.
Επαγγελματική δεοντολογία & ανεξαρτησία: Κώδικες δεοντολογίας, αντικειμενικότητα και διαχείριση συγκρούσεων.
Προετοιμασία για CySEC/ESMA audits: Τι ελέγχουν οι εποπτικές αρχές, συχνά ευρήματα και τρόποι πρόληψής τους.
100% Επιχορηγημένο από την Αν.Α.Δ.
Επικοινωνήστε μαζί μας για περισσότερες πληροφορίες και για να οργανώσουμε το σεμινάριο στην δική σας εταιρεία.
Η πιο πάνω θεματολογία είναι ενδεικτική. Το περιεχόμενο θα διαμορφωθεί ειδικά για την δική σας εταιρεία
Ισχύουν όροι και προϋποθέσεις
